上市公司公司尽职调查清单【调查报告调研报告】

尽职调查清单1关于首次公开发行股票（之尽职调查清单致真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。根据中国证监会保荐人尽职调查工作准则、证券发行上市保荐业务工作底稿指引等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。如有资料但不能提供，请说明理由。同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。顺颂商祺尽职调查清单2目录第一章发行人基本情况第二章业务与技术第三章同业竞争与关联交易第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制第六章财务与会计第七章业务发展目标第八章募集资金运用第九章股利分配情况第十章风险因素及其他重要事项尽职调查清单3索引号内容第一章发行人基本情况1制与设立情况1制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1级主管部门同意改制的批复文件1行人的改制重组方案（包括业务、资产、债务、人员等的重组安排）1制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件1有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件1行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1起人协议、创立大会文件1行人设立时的公司章程1制前原企业资产和业务构成情况的说明1行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明1行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明1制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间联系的说明1史沿革情况1行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明1起人、股东的出资情况1行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告1行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况1大股权变动情况1大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）1行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）1大股权变动涉及的政府批准文件1大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件尽职调查清单41大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等1大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函1大重组情况1大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董