上市公司公司尽职调查清单【调查报告调研报告】

尽职调查清单 1 关于 首次公开发行股票 （ 之尽职调查清单 致 真诚感谢贵司对我们的信任 ， 给予我们尽职调查的机会 。 根据中国证监会 保荐人尽职调查工作准则 、证券发行上市保荐业务工作底稿指引等法规的 要求 ，为贵司申请首次公开发行股票之目的 ， 本 公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件 ， 说明文件请同时提供电子文档或电子表格。 如有资料但不能提供 ， 请说明理由 。同时 ， 为了方便贵司收集整理相关资料 ， 请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的 后附表格 。需声明的是 ， 视项目进展的需要 ， 本公司稍后可能 根据贵司所提供资料情况 提 请贵司补充相关资料 。 对所提供资料 ， 贵司 负完整性和真实性责任 ， 本公司承担保密义务 ， 本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。 顺颂商祺 尽职调查清单 2 目 录 第一 章 发行人基本情况 第二 章 业务与技术 第三 章 同业竞争与关联交易 第四 章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 第五 章 组织结构与内部控制 第六 章 财务与会计 第七 章 业务发展目标 第八 章 募集资金 运用 第九 章 股利分配情况 第十 章 风险因素及其他重要事项 尽职调查清单 3 索引号 内 容 第一 章 发行人基本情况 1制 与设立 情况 1制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1级主管部门同意改制的批复文件 1行人的改制重组方案（ 包括业务、资产、债务、人员等的重组安排 ） 1制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 1有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件 1行人设立时的政府批准文件、法律意见书、 营业执照、工商登记文件 1起人协议、创立大会文件 1 行人设立时的公司章程 1制前原企业资产和业务构成情况的说明 1行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明 1行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明 1制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间 联系的说明 1史沿革 情况 1行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 1行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明 1起人、股东的出资情况 1行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告 1行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证 1行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结 果核准或备案文件 1起人、股东以实物资产出资时，涉及 的资产产权变更登记资料文件 1然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况 1大股权变动情况 1大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三 会”）决议等） 1行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需） 1大股权变动涉及的政府批准文件 1大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文 件、国有股权管理文件 尽职调查清单 4 1大股权变动涉及的股权转让 协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等 1大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函 1大重组情况 1大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董